Управление ценных бумаг оштрафовало «Касем» на миллион шекелей

Управление ценных бумаг наложило денежный штраф в размере 1 миллиона шекелей на компанию «Касем фонды взаимных инвестиций» в связи с мошенническими действиями, совершенными ее сотрудником. Штраф был назначен на основе соглашения об административном принуждении, подписанного между ведомством и компанией, которая контролируется страховой группой «Харэль».

Вовлеченным сотрудником является Нир Мендес, работавший в компании в период с 2021 по 2024 год. Мендес был арестован в июне 2024 года по подозрению в том, что вместе со своим другом Сахаром Вороном он присвоил около 1,3 миллиона шекелей посредством мошеннических операций с ценными бумагами. По данным следствия, Мендес использовал предоставленный ему в рамках служебных обязанностей доступ к счетам компании для совершения согласованных сделок с частными банковскими счетами, принадлежавшими Ворону.

По заявлению Управления, нестандартная активность сотрудника создала финансовые риски для владельцев паев и должна была активировать механизмы контроля «Касем» в режиме реального времени. На практике же руководство фонда не справилось с надзором за торговой деятельностью, а после того как системы контроля (с большим опозданием) выявили нарушения, было проведено лишь частичное и недостаточное внутреннее расследование.

После обнаружения нарушений компания «Касем» начала сотрудничество с регулятором, ужесточила систему контроля и выплатила компенсации владельцам паев, пострадавшим от действий Мендеса, материалы дела которого были переданы в прокуратуру Тель-Авива в прошлом году. «Касем фонды взаимных инвестиций» является крупнейшей трастовой компанией в стране с активами на сумму 123 миллиарда шекелей, руководят которой Авнер Хадад и Моше Альмог.